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吉林紫鑫药业股份有限公司 关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复

发布时间:
2015/07/06
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中国证券监督管理委员会:

        吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”、“公司”、“本公司”)非公开发行股票申请文件已经上报贵会。2015年6月11日贵会向本公司的发行保荐机构东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”、“保荐机构”)签发了第150651号反馈意见通知书,本公司就反馈意见回复如下,请予审查:

 

        一、重点问题

        问题4、关于本次发行对象上海红樱资产管理有限公司、北京富德昊邦投资中心(有限合伙)、佛山市科技孵化合伙企业(有限合伙),请落实以下要求:

        1)关于资管产品或有限合伙等作为发行对象的适格性

        请申请人补充说明:a.作为认购对象的资管产品或有限合伙等是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定办理了登记或备案手续,请保荐机构和申请人律师进行核查,并分别在《发行保荐书》《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明;b.资管产品或有限合伙参与本次认购,是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十七条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定;c.委托人或合伙人之间是否存在分级收益等结构化安排,如无,请补充承诺;d.申请人、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺,不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定,直接或间接对投资公司、资管产品及委托人或合伙企业及其合伙人,提供财务资助或者补偿。

        2)关于资管合同或者合伙协议、附条件生效的股份认购合同的必备条项

        请申请人补充说明,资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同是否明确约定:a.委托人或合伙人的具体身份、人数、资产状况、认购资金来源、与申请人的关联关系等情况;b.在非公开发行获得我会审核后、发行方案于我会备案前,资管产品或有限合伙资金募集到位;c.资管产品或有限合伙无法有效募集成立时的保证措施或者违约责任d.在锁定期内,委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。

        针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的,除前述条款外,另请申请人补充说明:资管合同或合伙协议,是否明确约定委托人或合伙人遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务;依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定,在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时,将委托人或合伙人与产品或合伙企业认定为一致行动人,将委托人或合伙人直接持有的公司股票数量与产品或合伙企业持有的公司股票数量合并计算。资管合同或合伙协议是否明确约定,管理人或普通合伙人应当提醒、督促与公司存在关联关系的委托人或有限合伙人,履行上述义务并明确具体措施及相应责任。

 

        (详细内容请见附件)