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吉林紫鑫药业股份有限公司 2014年度申请非公开发行股票之补充法律意见书 (二)

发布时间:
2015/07/06
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致:吉林紫鑫药业股份有限公司

        本所作为发行人2014年度非公开发行股票项目的特聘专项法律顾问,已于2015330日依法出具了《关于吉林紫鑫药业股份有限公司2014年度申请非公开发行股票之法律意见书》和《关于吉林紫鑫药业股份有限公司2014年度申请非公开发行股票之律师工作报告》。根据中国证监会于2015611日出具的编号为150651号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的要求,本所律师进行了详细核查并出具本法律意见书。

        为出具本法律意见书,本所律师根据《公司法》、《证券法》及《证券发行办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定和要求,在原《法律意见书》所依据的事实基础上,就《反馈意见》中涉及的需要律师核查和说明的相关问题进行了补充核查、验证,并询问相关当事人,取得了与《反馈意见》相关的证明文件。

        本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充,构成《法律意见书》不可分割的组成部分,与《法律意见书》具有同等的效力。

        在本补充法律意见书中,除另有定义或注明外,所使用的简称术语与《法律意见书》中使用的简称术语和定义具有完全相同的含义;本所在《法律意见书》中所作出的声明同样适用于本补充法律意见书。

        本所律师根据《证券法》第二十条的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现就《反馈意见》中的一般问题所涉及的需要律师核查和说明的问题出具本补充法律意见如下:

    一、本次发行对象之一仲桂兰女士为申请人实际控制人的母亲,且持有控股股东敦化市康平投资有限责任公司34.84%的股权,请保荐机构和申请人律师核查与仲桂兰女士构成一致行动关系的关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划,如是,就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项的规定发表明确意见;如否,请出具承诺并公开披露。

        核查与回复:

        (一)经核查,本次发行对象之一、申请人实际控制人的母亲仲桂兰女士所构成的一致行动关系的关联方为仲桂兰、郭荣、仲维光及控股股东敦化市康平投资有限责任公司(以下简称“康平公司”)、实际控制人郭春生。

        (二)根据与仲桂兰女士构成一致行动关系的关联方的声明与承诺,并经本所律师核查,确定:与仲桂兰女士构成一致行动关系的关联方从定价基准日前六个月至本法律意见书出具日,不存在减持情况。具体情况如下:

 

        (详细内容请见附件)